Robinhood已同意支付4500万美元的民事罚款，根据美国证券交易委员会（SEC）的命令。根据调查结果，Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC违反了超过10项不同的证券法律规定。
Summary
Robinhood与SEC达成4500万美元的民事罚款协议
美国证券交易委员会 (SEC) 再次打击加密货币世界，这次轮到了加密货币经纪商 Robinhood。
在美国证券交易委员会1月13日的公告中，Robinhood的两家公司违反了超过10项证券法律条款。
这两家被指控的经纪交易商公司是Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC。
以下是文本的引用：
“今天的命令确定，两家Robinhood公司未能遵守一系列重要的监管要求，包括未能准确报告交易活动、未能遵守空头销售规则、未能及时提交可疑活动报告、未能妥善保存账簿和记录以及未能保护客户信息”。
为了解决有关其经纪业务的一系列指控，Robinhood同意支付4500万美元的民事罚款。
具体来说，Robinhood Securities 同意支付 3350 万美元的罚款，而 Robinhood Financial 同意支付 1150 万美元的罚款。两项罚款均须在 1 月 27 日之前支付。
Robinhood与SEC的协议：指控是什么？
一般来说，SEC会调查经纪交易商以确保其履行法律义务，并发现各种不足。事实上，在对Robinhood的指控列表中，出现了多项“疏忽和让步”。
在其他方面，SEC 描述了从 2020 年 1 月到 2022 年 3 月，Robinhood 未能及时调查可疑交易。 从 2019 年 4 月到 2022 年 7 月，Robinhood 未能实施保护其客户免受身份盗窃风险的政策和程序。
甚至在2021年11月，第三方被发现获得了未经授权的访问权限，并成功下载了数百万向Robinhood提供信息的个人的相关信息。
其他疏忽还涉及 长时间保存电子通信 和非渠道通信。不仅如此，Robinhood 甚至没有保存一些与其经纪客户的通信，这是法律在2020年至2021年间要求的。
美国证券交易委员会随后发现，仅Robinhood Securities就至少发送了11,849份电子蓝表（向SEC的正式信息请求），其中包含不准确的信息或遗漏。另一项违规涉及“Regulation SHO”，这是一项旨在规范滥用卖空行为的法规。
2025年新年和分发250万美元的BTC
当前的4500万美元罚款是在Robinhood决定以非凡的方式庆祝2025年的开始之后才到来的。
确实，在本月和今年初，Robinhood向其Gold用户分发了250万美元的Bitcoin。
这是一项旨在奖励平台最忠实客户的计划，此时BTC的价格在其历史高位波动。
根据透露的信息，似乎奖励也以Dogecoin (DOGE)的形式发放，并且给予了所有访问过新年倒计时页面的人。
