昨天，知名美国交易所Kraken发布了其2024 Kraken Transparency Report。
这是Kraken用来披露合规信息的报告，以展示他们在“以符合执法部门并符合我们理想的方式”履行法律和监管要求方面的承诺。
Summary
Kraken的报告
该报告正是集中于交易所对合规性实践透明度的关注，以及在整个2024年期间对法律要求的遵守情况。
Kraken 透露，去年他们收到了来自全球71个国家的执法机构和政府机构的数据请求。
向他们发送最多请求的国家是美国，占28.6%，但这一记录实际上是意料之中的，因为Kraken是一个美国的exchange。
值得注意的是，第二名是德国，占比超过15%，第三名是英国，占比超过10%。只有另外两个国家，澳大利亚和西班牙，超过5%，而其他所有国家，包括加拿大、法国和意大利，都低于5%。
总共有6,826个请求，其中1,951个来自美国机构。特别是发送请求最多的机构是FBI，高达614个。值得注意的是，排名第二的移民和海关执法局（ICE）仅有218个。
2024年
然而，最引人注目的数据是全球执法机构和监管机构在短短一年内对数据请求的增加了38.6%，与2023年相比。
鉴于美国整体占总数的28.6%，尽管Kraken没有说明导致上述增长的请求主要来自哪里，可以合理地想象，这一增长不仅仅是由美国机构引起的。
实际上，美国早在2022年就开始了一场针对加密市场的运动，特别是在位于巴哈马的美国交易所FTX倒闭之后。
在接下来的几年中，那次失败的负责人被识别、逮捕和判刑，但直到特朗普的选举胜利，激烈的情况才继续。
从Kraken的数据中似乎可以看出，至少在2024年，不仅仅是来自美国的bull和bear对数据和信息的需求增加。
美国证券交易委员会
这场美国政府机构与加密市场斗争的象征无疑是Gary Gensler的SEC。
我们记得，Gensler 在唐纳德·特朗普上任当天辞去了 SEC 主席一职，并由一位对加密货币友好的临时新主席接替。
Kraken的透明度报告显示，SEC仅向该交易所发送了总数据请求的1.9%，但单独发出了所有来自美国监管机构请求的37.3%。
在这种情况下，美国监管机构的最大请求排名中，State Regulatory Agency 以 34.31% 的比例位居第二，与第一名相差不大，第三名是 CFTC，占 26.47%。
这表明，尽管SEC在这方面是最活跃的机构（与其他美国监管机构相比），但其活动似乎并没有特别异常。此外，如果SEC在2024年向Kraken发送了38次数据请求，而FBI发送了614次请求，那么去年增加的原因肯定不是SEC造成的。
Kraken的回应
交易所声明在57%的情况下提供了所要求的数据，并且这些请求仅涉及10,369个账户，主要来自美国客户 (34.5%)、英国 (8.8%) 和德国 (8.5%)。
虽然10,369个账户看起来很多，但不要忘记Kraken实际上有数百万客户，因此政府机构的请求涉及的客户不到1%。
在报告中，交易所声明：
“我们收到多种类型的信息请求，Kraken 采取严格的政策和程序，以遵守法律法规，并在我们有法律义务提供数据时保护客户的隐私。”
他们还声明，他们的合规团队由AML专家、律师、前执法官员、获得认证的反洗钱专家协会（ACAMS）认证的分析师以及其他拥有加密领域认证的专业人士组成。
交易所表示，这些专业人士致力于确保为客户和行业进行适当的调查和监控，以高效和专业的方式满足执法机构和监管机构的要求。
此外，他们还指出，他们通过其安全团队和数据隐私团队的专门设计努力，不断努力保护客户的私人信息。
